銷戶
銷戶(個人)
第一步:投資者持本人身份證原件到我司柜臺處;
第二步:投資者填寫《開放式證券投資基金特殊賬戶類業(yè)務申請書》,一式兩聯(lián);
第三步:柜臺操作員查驗投資者簽字的“申請書”所填寫的內(nèi)容是否準確完整,投資者的身份是否有效、一致,特殊賬戶類業(yè)務申請書的有效性。柜員根據(jù)申請書的內(nèi)容進入基金柜臺銷售系統(tǒng)進行相關操作,錄入相關信息后,將投資者資料給復核員進行復核。
第四步:柜臺復核操作員復核無誤確認后,柜臺人員打印兩聯(lián)交易憑單,在憑條上加蓋業(yè)務專用章,并由投資者簽字確認。投資者保留交易憑條客戶留存聯(lián)。
銷戶(機構)
第一步:機構投資者經(jīng)辦人身份證件原件、復印件及授權書;法人代表身份證原件、復印件;加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照副本原件、復印件和組織結構代碼證原件、復印件到我司柜臺處;
第二步:經(jīng)辦人填寫《開放式證券投資基金特殊賬戶類業(yè)務申請書》,一式兩聯(lián);
第三步:柜臺操作員查驗經(jīng)辦人簽字蓋章的“申請書”所填寫的內(nèi)容是否準確完整,授權經(jīng)辦人的身份是否有效、一致,特殊賬戶類業(yè)務申請書的有效性。柜員根據(jù)申請書的內(nèi)容進入基金柜臺銷售系統(tǒng)進行相關操作,錄入相關信息后,將投資者資料給復核員進行復核。
第四步:柜臺復核操作員復核無誤確認后,柜臺人員打印兩聯(lián)交易憑單,在憑條上加蓋業(yè)務專用章,并由授權經(jīng)辦人簽字蓋章確認。經(jīng)辦人保留交易憑條客戶留存聯(lián)。